關(guān)于境內(nèi)企業(yè)掛牌全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
有關(guān)事項的公告
股轉(zhuǎn)系統(tǒng)公告[2013]54號
為貫徹落實《國務(wù)院關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有關(guān)問題的決定》（國發(fā)〔2013〕49號）和《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》，做好全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）市場覆蓋范圍擴(kuò)大至全國的工作，現(xiàn)就有關(guān)事項公告如下：
一、自本公告發(fā)布之日起，境內(nèi)符合條件的各種所有制、各種行業(yè)的企業(yè)均可申請 股票 在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌。
申請時股東人數(shù)未超過200人（含200人）的股份公司，直接向全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡稱"全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司"）申請掛牌；申請時股東人數(shù)超過200人的股份公司，取得中國證監(jiān)會核準(zhǔn)文件后，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請辦理掛牌手續(xù)。
二、自本公告發(fā)布之日起，市場參與人應(yīng)遵循修訂后的《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)投資者適當(dāng)性管理細(xì)則（試行）》（以下簡稱《適當(dāng)性管理細(xì)則》）。不符合投資者適當(dāng)性管理要求的投資者，可通過證券公司、 基金 公司等金融機(jī)構(gòu)設(shè)計推出的定向投資產(chǎn)品，間接參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌證券的投資。
本公告發(fā)布前，滿足300萬元 人民幣 以上（含300萬元）資產(chǎn)要求且已參與全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的自然人投資者，合格投資人資格繼續(xù)有效，可以買賣所有掛牌公司的股票。
本公告發(fā)布前，股票發(fā)行方案已經(jīng)掛牌公司董事會決議通過的，發(fā)行對象可按原投資者適當(dāng)性管理制度的要求執(zhí)行；股票發(fā)行方案尚未經(jīng)掛牌公司董事會決議通過的，發(fā)行對象應(yīng)當(dāng)滿足修訂后的《適當(dāng)性管理細(xì)則》的要求。掛牌公司的股東、董事、監(jiān)事、高級管理人員及核心員工參與本公司的股票發(fā)行，如不符合參與掛牌公司股票公開轉(zhuǎn)讓條件的，只能買賣本公司的股票。
三、在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易結(jié)算相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)正式上線前，掛牌股票交易結(jié)算相關(guān)事項仍按《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過渡期股票轉(zhuǎn)讓暫行辦法》和《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)過渡期登記結(jié)算暫行辦法》等規(guī)定執(zhí)行。
全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司和中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司將抓緊推進(jìn)交易結(jié)算相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)的開發(fā)和測試工作，計劃明年二季度起分步上線。
四、各市場參與主體應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格守法、歸位盡責(zé)。主辦券商等中介機(jī)構(gòu)應(yīng)按照法律、法規(guī)、部門規(guī)章，以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則等要求，勤勉盡責(zé)、誠實守信，依法合規(guī)地開展各項業(yè)務(wù)，推動全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)穩(wěn)定、健康發(fā)展。
五、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)服務(wù)窗口接收申請掛牌材料，地址為北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈；并設(shè)熱線電話，接受市場咨詢和監(jiān)督。